加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

  （2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享；

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  关于投资基金的特点，错误的是（  ）。A组合投资、专业管理B专业管理、利益共享C利益共享、防范风险D组合投资、风险共担

  下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。A基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生明显的变化B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C场内申购赎回采取份额申购、份额赎回的方式D不可抗力导致基金没有办法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请

  以下关于基金销售费用的说法，正确的是（  ）。A代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用B基金的申购费必须在申购时收取C应在招募说明书里面载明费率标准D赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

  基金管理公司应当设立督察长，对（  ）负责，经（  ）聘任，报中国证监会核准。A董事会；经营层B理事会；董事会C总经理；董事会D董事会；董事会

  （  ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A行为监控B控制活动C内部环境D事项识别

  下列有关基金管理内部控制目标的表述，错误的是（  ）。A防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整B保证公司经营运作严格遵守国家相关法律和法规和行业监督管理规则C确保基金和基金管理人的财务和别的信息真实、准确、完整、及时D内部控制能够保证控制目标的实现

  以下属于研究业务控制主要内容的是（ ）。Ⅰ. 建立投资对象备选库制度，研究部门依据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库Ⅱ. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道Ⅲ. 建立研究报告质量评价体系Ⅳ. 建立科学的交易绩效评价体系AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是( )。A通货膨胀风险B汇率风险C市场风险D利率风险

  基金管理人应在基金发售的（  ）前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A3日B1日C2日D7日

  检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（  ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A3B5C10D15